所以监管机构要求基金销售机构在进行基金销售的时候要进行双录,也就是录音录像。这样一旦有什么问题之后也可以作为证据,这个录音录像的工作四基金销售人员的责任,也就是说按照监管机构的规定,一旦没有录音录像,不管销售宣传的过程之中有没有违法违规的事情发生,那么都是基金销售人员的责任。
而这第四个被监管机构处罚的基金销售人员,他正是因为没有在销售基金的时候进行录音录像,所以被监管机构进行了处罚。
看到这个监管案例,林修然身上顿时冒起了冷汗,他去做的销售路演应该就是算作基金销售的一部分,但是没有人跟他说要录音录像,这些材料他自己也没有保留,那岂不是说自己现在就已经触犯法律法规了?如果监管机构一旦来查,那么自己岂不也是要被处罚了吗?
想到这里林修然一身的冷汗,越想越害怕,他逐渐坐不住了。
他不知道该怎么办,不知道该找谁,他第一时间想起的不是李山也不是上信证券的那个肥胖的大叔,而是王泽。他知道王泽是风控,王泽的工作就是风险控制,解读监管机构的相关文件、为公司规避风险,在他看来王泽是专业的,他说不定是有办法的。
于是林修然也没有多等,起身快步走到了王泽面前。林修然此时心中非常害怕,不知道怎么开口。
王泽看着站在自己面前的林修然有点发愣,他不知道林修然为什么要来找自己,王泽看着林修然发白的脸色微微一笑道:“怎么了修然?脸色不太好?是生病了吗?”
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