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正文 第208节

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弗里德曼的假设无关性论点被萨缪尔森尖刻地批评为“F-扭曲”(F-twist),并被其视为“科学的畸形的堕落”。但是,萨缪尔森只是强调了理论假设的现实性,并由此走向了描述主义,对于是否可以因为一项理论的假设并不现实而就应加以抛弃的问题,他并未表明自己的态度,甚至和弗里德曼一样没有区分不同类型假设的逻辑地位。阿奇博尔德指出,经济学中的假设至少可以分为五类:(1)关于经济主体的行为动机的假设;(2)关于经济主体的公开行为的假设;(3)关于某些函数关系的存在和稳定性的假设;(4)关于所考虑的变量的范围的限制条件的假设;(5)关于理论运用的边界条件的假设[127]。这些假设的现实性是各不相同的,因而不可能像弗里德曼所断言的那样都是虚假的。此后,J•梅利茨(J.Melitzer,1965)和马克卢普(1955)等人对假设的分类及其现实性问题进行了进一步的讨论。马克卢普提出了不能对经济学的基本假设进行独立检验的论点以维护弗里德曼的观点。

在晚近,U•梅基在《假设问题的重新定向》一文中较为全面地讨论经济学的“假设问题”,分析了假设的类型和功能。他认为,假设可区分为核心假设(core assumptions)与外围假设(peripheral assumptions),二者具有不同的现实性和功能。核心假设是对所研究现象的本质的抽象,对理论有着关键性的作用;外围假设则一般都是虚假的,用来抵消对所研究现象不关键、不本质的因素的影响。在他看来,最大化假设应被视为主流经济学的一个核心假设,它对大多数流行的经济学理论都很关键,并且,许多主流经济学家都相信,努力追求最大化的收益是影响人们行为最重要的动机力量,最大化构成经济行为的本质。而诸如封闭经济、资源的即时的无代价可转换性、商品和要素的完全可分性、同质资本、资源的充分利用、爱好和技术恒常不变以及一般地其余情况不变等等假设都是虚假的外围假设。进一步地,他援引A•马斯格雷夫(Alan Musgrave,1981)的理论把外围假设区分为三类:“可忽略性假设”、“领域假设”、“启发式假设”。可忽略性假设是为了说明某个因素的无关紧要性的作用。封闭经济的假设就是此类。它是虚假的,但是对它的再阐释表明:在某些现象中,对外贸易的影响可以忽略不计,这也是真实的。领域假设,用于详细说明理论的适用范围,是关于适用性的陈述。启发式假设,是随着理论的发展现实性增加的保证,它常被作为一系列理论或模型的初始步骤而使用:初始由完全虚假的宽松假设所执行,而后由真实的、更接近实际的假设所取代。封闭经济就起到了为开放经济做准备的启发式假设的作用。梅基还指出,任何理论都包含非现实的假设,非现实的外围假设有助于从现象的次要原因中分离出主要原因,从次相关因素中分离出根本的关系,从而通过消除实际的干扰和混乱来帮助发现事物的本质。因此,真正的问题在于,假设和理论包括了哪些所谓相关的、本质的东西而排除了哪些所谓不相关的、非本质的东西,非现实的假设只是为了增进形式上的易处理性还是理论推理的合理要求。例如,理论是建基于零交易费用还是正交易费用,是强调均衡状态还是变化过程,等等。而正如科斯(1988)所指出的,大于零的交易费用的排除不仅是建立在它们不存在这一虚假假设基础上的,而且从现实的经济画面中消除了一个基本因素:制度或组织结构,从而导致了远离真实世界的“黑板经济学” 。

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